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[金融理财]深交所投教第457期-详解中小板上市公司规范运作指引

深交所投教|出资者服务热线专栏第457期

1.问:出资者咨询,某中小板上市公司对外出资建立工业基金,且金额大于5000万,是否归于风险出资领域?如是,该事情是否应提交股东大会审议?

答:依据《中小企业板上市公司标准运作指引》第7.1.1条规矩,风险出资包含股票及其衍生品出资、基金出资、期货出资、以非房地产为主营事务的上市公司从事房地产出资、以上述出资为标的的证券出资产品以及本所确定的其他出资行为。

上市公司需依据《股票上市规矩》第九章、《中小企业板上市公司标准运作指引》、《中小企业板信息发表事务备忘录第12号:上市公司与专业出资组织协作出资》的相关规矩实行审议程序和信息发表责任,如归于相关买卖,还需契合《股票上市规矩》第十章的要求。

2.问:出资者咨询,中小板上市公司能否运用征集资金进行风险出资?

答:依据《中小企业板上市公司标准运作指引》第7.1.3条规矩,上市公司只能运用自有资金进行风险出资,不得运用征集资金进行风险出资。

3.问:出资者咨询,中小板上市公司在哪些期间不能承受出资者调研和媒体采访?

答:依据《中小企业板上市公司标准运作指引》第9.21条规矩,上市公司应当尽量防止在年度陈述、半年度陈述发表前三十日内承受出资者现场调研、媒体采访等。

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